华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(201

2019-03-21 作者:债券   |   浏览(121)

  重要提示 重要提示 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2016年10月12日证监许可[2016]2321号《关于准予嘉实稳华纯债债券型证券投资基金注册的批复》注册募集。本基金基金合同于2017年6月14日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实稳华纯债债券型证券投资基金招募说明书》的定期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质

  量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于中等预期风险/收益的产品。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年12月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(未经审计),特别事项注明除外。

  十九、基金合同的变更终止与财产清算 十九、基金合同的变更终止与财产清算 十九、基金合同的变更终止与财产清算 十九、基金合同的变更终止与财产清算 十九、基金合同的变更终止与财产清算 十九、基金合同的变更终止与财产清算 十九、基金合同的变更终止与财产清算 十九、基金合同的变更终止与财产清算 十九、基金合同的变更终止与财产清算 十九、基金合同的变更终止与财产清算 ................................ ................................ ..... 83

  二十四、招募说明书存放及查阅方式 二十四、招募说明书存放及查阅方式 二十四、招募说明书存放及查阅方式 二十四、招募说明书存放及查阅方式 二十四、招募说明书存放及查阅方式 二十四、招募说明书存放及查阅方式 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ....................... 115115

  一、绪言 《嘉实稳华纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第5号》等有关法律法规以及《嘉实稳华纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  二、释义 本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指嘉实稳华纯债债券型证券投资基金 2、基金管理人:指嘉实基金管理有限公司 3、基金托管人:指招商银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》:指《嘉实稳华纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实稳华纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《嘉实稳华纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告:指《 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不时做出的修订 9、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

  17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人或投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构:指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构 24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月 31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

  36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》:指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是由基金管理人制定并不时修订,规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守 38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 45、元:指人民币元 46、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资产的价值总和 48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

  52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 53、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

  嘉实基金管理有限公司 嘉实基金管理有限公司 嘉实基金管理有限公司 嘉实基金管理有限公司 嘉实基金管理有限公司

  中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 号上海国金中心二期 号上海国金中心二期 号上海国金中心二期 号上海国金中心二期 53 层09 -11 单元

  北京市建国门大街 北京市建国门大街 北京市建国门大街 北京市建国门大街 8号华润大厦 号华润大厦 号华润大厦 8层

  中诚信托有限责任公司 中诚信托有限责任公司 40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司 ,德意志资产管理(亚洲)有限公司 ,德意志资产管理(亚洲)有限公司 30 %,立信 投资有限责任公司 投资有限责任公司 投资有限责任公司 投资有限责任公司 30%。

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会字 嘉实基金管理有限公司经中国证监会字 嘉实基金管理有限公司经中国证监会字 嘉实基金管理有限公司经中国证监会字 嘉实基金管理有限公司经中国证监会字 嘉实基金管理有限公司经中国证监会字 嘉实基金管理有限公司经中国证监会字 嘉实基金管理有限公司经中国证监会字 嘉实基金管理有限公司经中国证监会字 [1999]5[1999]5[1999]5 [1999]5[1999]5号文批准,于 号文批准,于 号文批准,于 1999 1999年 3月 25 日成立, 日成立, 是中国第一批基金管理公司 之,外合资是中国第一批基金管理公司 之,外合资是中国第一批基金管理公司 之,外合资是中国第一批基金管理公司 之,外合资是中国第一批基金管理公司 之,外合资是中国第一批基金管理公司 之,外合资是中国第一批基金管理公司 之,外合资是中国第一批基金管理公司 之,外合资是中国第一批基金管理公司 之,外合资是中国第一批基金管理公司 之,外合资是中国第一批基金管理公司 之,外合资是中国第一批基金管理公司 之,外合资是中国第一批基金管理公司 之,外合资是中国第一批基金管理公司 之,外合资。公司注册地上海,总 。公司注册地上海,总 。公司注册地上海,总 。公司注册地上海,总 。公司注册地上海,总 。公司注册地上海,总 部设在北京 部设在北京 并设 深圳、成都 深圳、成都 深圳、成都 深圳、成都 、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、杭州 青岛南京福广、北京怀柔武汉 、北京怀柔武汉 、北京怀柔武汉 、北京怀柔武汉 、北京怀柔武汉 分公 司。分公 司。分公 司。分公 司。司获得 首批 全国社保基金、企业年投资管理人 全国社保基金、企业年投资管理人 全国社保基金、企业年投资管理人 全国社保基金、企业年投资管理人 全国社保基金、企业年投资管理人 全国社保基金、企业年投资管理人 全国社保基金、企业年投资管理人 全国社保基金、企业年投资管理人 、QDIIQDIIQDIIQDII资格 和特定资产管理业务格 特定资产管理业务格 特定资产管理业务格 特定资产管理业务格 特定资产管理业务格 特定资产管理业务格 。

  2、管理基金情况 、管理基金情况 、管理基金情况 、管理基金情况 截止2018年9月30日,基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金、145只开放式证券投资基金,具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合(QDII)、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数(LOF)、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数(QDII-LOF)、

  嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产(QDII)、嘉实理财宝7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期开放混合、嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合(LOF)、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安6个月定期债券、嘉实新添程混合、嘉实稳元纯债债券、嘉实稳熙纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实新添华定期混合、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实定期宝6个月理财债券、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添利货币、嘉实原油(QDII-LOF)、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村A股ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国A50ETF联接、嘉实富时中国A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合(FOF)、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券3只开放式基金属于嘉实理财通系列证券投资基金,同时,管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。

  1、基金管理人董事监总经及其他高级员本情况 、基金管理人董事监总经及其他高级员本情况 、基金管理人董事监总经及其他高级员本情况 、基金管理人董事监总经及其他高级员本情况 、基金管理人董事监总经及其他高级员本情况 、基金管理人董事监总经及其他高级员本情况 、基金管理人董事监总经及其他高级员本情况 、基金管理人董事监总经及其他高级员本情况 、基金管理人董事监总经及其他高级员本情况 、基金管理人董事监总经及其他高级员本情况 、基金管理人董事监总经及其他高级员本情况 、基金管理人董事监总经及其他高级员本情况 、基金管理人董事监总经及其他高级员本情况 、基金管理人董事监总经及其他高级员本情况 牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。 赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017年12月起任公司董事长。 朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 Jonathan Paul Eilbeck先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任Sena Consulting公司咨询顾问,JP Morgan固定收益亚太区CFO、COO,JP Morgan Chase固定收益亚太区CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

  汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。 张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。 龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。 经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998年到2008年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018年3月起任公司总经理。 宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。 王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生, 副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。

  2、基金经理 、基金经理 、基金经理 (1)现任基金经理 王亚洲先生,硕士研究生,6年证券从业经历,具有基金从业资格,中国国籍。曾任国泰基金管理有限公司债券研究员,2014年6月加入嘉实基金管理有限公司固定收益业务体系任研究员。2017年3月28日至2018年4月10日任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金经理、2017年6月13日至2018年1月11日任嘉实稳康纯债债券型证券投资基金基金经理、2017年7月12日至2018年4月10日任嘉实稳愉债券型证券投资基金基金经理。2015年7月9日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2015年7月9日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理、2015年7月9日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年9月20日至今任嘉实稳盛债券型证券投资基金基金经理、2016年11月4日至今任嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金基金经理、2016年12月29日至今任嘉实丰安6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、2017年6月14日至今任嘉实稳华纯债债券型证券投资基金基金经理、2017年10月17日至今任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经理。 (2)历任基金经理 本基金无历任基金经理。

  3、债券投资决策委员会 、债券投资决策委员会 、债券投资决策委员会 、债券投资决策委员会 、债券投资决策委员会 债券投资决策委员会的成员包括:公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及养老金固收投资组长王怀震先生。

  4、上述人员之间不存在近亲属关系。 、上述人员之间不存在近亲属关系。 、上述人员之间不存在近亲属关系。 、上述人员之间不存在近亲属关系。 、上述人员之间不存在近亲属关系。 、上述人员之间不存在近亲属关系。 、上述人员之间不存在近亲属关系。 、上述人员之间不存在近亲属关系。 (三) 基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜; 2、办理基金备案手续;

  3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金资产; (3)利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不得将基金资产用于以下投资或活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)向其基金管理人、基金托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交

  易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息; (4)不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (五)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2、内部控制的原则 (1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节; (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行; (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立; (4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作相互独立。 (5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系

  (1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。 (2)债券投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构,由首席投资官(固定收益)、总监及资深基金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 (3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长及相关总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。 (4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 (5)监察稽核部:公司管理层重视和支持监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威性,配备了充足合格的监察稽核人员,明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。 (6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。 (7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段,进行内部控制和风险管理。 (1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。 (2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 (3)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线: ①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任; ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。

  (4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 (5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。 (6)授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括: ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行; ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责; ③重大业务授权采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效; ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 (7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确和完整地反映基金资产的状况。 (8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业务部门和岗位进行物理隔离。 (9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。 (10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。 (11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处理。 (12)公司建立健全内部监控制度,督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细,按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查,确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则; ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风险点,界定风险责任人,设计内部风险点自我评估表,对风险点进行评估和分析,并由监察稽核部监督风险控制措施的执行,及时防范和化解风险;

  ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为,在告知总经理和其他有关高级管理人员的同时,向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 (1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露线)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

  四、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电线 传线 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2018年6月30日,本集团总资产65,373.40亿元人民币,高级法下资本充足率15.08%,权重法下资本充足率12.44%。 2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个职能处室,现有员工82人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务

  综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”;2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”,2018年1月获得中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项,同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖,5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至1995年,在中国科技国际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001年10月至2006年3月,历任北京分行行长助理、副行长;2006年3月至2008年6月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008年6月至2012年6月,任北京分行行长、党委书记;

  2012年6月至2013年11月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013年11月至2014年12月,任招商银行总行行长助理;2015年1月起担任本行副行长;2016年11月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至2018年6月30日,招商银行股份有限公司累计托管389只开放式基金。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制; 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制; 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位。 (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。 (3)独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立,不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。

  (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风险领域。 (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

  (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 )嘉实基金管理有限公司直销中心 )嘉实基金管理有限公司直销中心 )嘉实基金管理有限公司直销中心 )嘉实基金管理有限公司直销中心 )嘉实基金管理有限公司直销中心 )嘉实基金管理有限公司直销中心 )嘉实基金管理有限公司直销中心

  北京市东城区建国门南大街 北京市东城区建国门南大街 北京市东城区建国门南大街 北京市东城区建国门南大街 北京市东城区建国门南大街 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 号北京万豪中心 号北京万豪中心 号北京万豪中心 号北京万豪中心 D座 12层

  (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 )嘉实基金管理有限公司上海直销中心 )嘉实基金管理有限公司上海直销中心 )嘉实基金管理有限公司上海直销中心 )嘉实基金管理有限公司上海直销中心 )嘉实基金管理有限公司上海直销中心 )嘉实基金管理有限公司上海直销中心 )嘉实基金管理有限公司上海直销中心 )嘉实基金管理有限公司上海直销中心

  上海市浦东新区世纪大道 上海市浦东新区世纪大道 上海市浦东新区世纪大道 上海市浦东新区世纪大道 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 号上海国金中心二期 号上海国金中心二期 号上海国金中心二期 53 层 09 -11 单元

  (3)嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 成都分公司 成都分公司 成都分公司

  成都市高新区交子大道 成都市高新区交子大道 成都市高新区交子大道 成都市高新区交子大道 成都市高新区交子大道 177 177号中海国际心 号中海国际心 号中海国际心 A座 2单元 21 层 04 -05 单元

  (4)嘉实基金管理有限公司深圳 )嘉实基金管理有限公司深圳 )嘉实基金管理有限公司深圳 )嘉实基金管理有限公司深圳 )嘉实基金管理有限公司深圳 )嘉实基金管理有限公司深圳 )嘉实基金管理有限公司深圳 分公司 分公司

  深圳市福田区益路 深圳市福田区益路 深圳市福田区益路 深圳市福田区益路 深圳市福田区益路 6001 6001号太平金融大厦 号太平金融大厦 号太平金融大厦 号太平金融大厦 16 层

  (5)嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 青岛分公司 青岛分公司 青岛分公司

  青岛市南区山东路 青岛市南区山东路 青岛市南区山东路 青岛市南区山东路 青岛市南区山东路 6 号华润大厦 号华润大厦 号华润大厦 3101 3101 室

  (6)嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 杭州分公司 杭州分公司 杭州分公司

  杭州市江干区四季青街道钱路 杭州市江干区四季青街道钱路 杭州市江干区四季青街道钱路 杭州市江干区四季青街道钱路 杭州市江干区四季青街道钱路 杭州市江干区四季青街道钱路 杭州市江干区四季青街道钱路 1366 1366 号万象城 号万象城 号万象城 2 幢 1001A 1001A 室

  (7)嘉实基金管理有限公司 福州分)嘉实基金管理有限公司 福州分)嘉实基金管理有限公司 福州分)嘉实基金管理有限公司 福州分)嘉实基金管理有限公司 福州分)嘉实基金管理有限公司 福州分)嘉实基金管理有限公司 福州分)嘉实基金管理有限公司 福州分)嘉实基金管理有限公司

  福州市鼓楼区五四路 福州市鼓楼区五四路 福州市鼓楼区五四路 福州市鼓楼区五四路 福州市鼓楼区五四路 137 号信合 广场 801A 801A单元

  (8)嘉实基金管理有限公司 南京分)嘉实基金管理有限公司 南京分)嘉实基金管理有限公司 南京分)嘉实基金管理有限公司 南京分)嘉实基金管理有限公司 南京分)嘉实基金管理有限公司 南京分)嘉实基金管理有限公司 南京分)嘉实基金管理有限公司 南京分)嘉实基金管理有限公司

  南京市白下区中山东路 南京市白下区中山东路 南京市白下区中山东路 南京市白下区中山东路 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 号新世纪广场 号新世纪广场 A座 4202 4202室

  (9)嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 )嘉实基金管理有限公司 广州 分公司 分公司

  广州市天河区珠江西路 广州市天河区珠江西路 广州市天河区珠江西路 广州市天河区珠江西路 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 号广州国际金融中心 号广州国际金融中心 号广州国际金融中心 号广州国际金融中心 50 层 05 -06A 单元

  中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  嘉实基金管理有限公司 嘉实基金管理有限公司 嘉实基金管理有限公司 嘉实基金管理有限公司 嘉实基金管理有限公司

  中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 号上海国金中心二期 号上海国金中心二期 号上海国金中心二期 号上海国金中心二期 号上海国金中心二期 53 层 09 -11 单元

  北京市建国门大街 北京市建国门大街 北京市建国门大街 北京市建国门大街 北京市建国门大街 8号华润大厦 号华润大厦 号华润大厦 8层

  上海市源泰律师事务所 上海市源泰律师事务所 上海市源泰律师事务所 上海市源泰律师事务所 上海市源泰律师事务所

  上海市浦东新区南路 上海市浦东新区南路 上海市浦东新区南路 上海市浦东新区南路 上海市浦东新区南路 上海市浦东新区南路 256 号华夏银行大厦 号华夏银行大厦 号华夏银行大厦 号华夏银行大厦 14 楼

  普华永道中天会计师事务所(特殊通合伙) 普华永道中天会计师事务所(特殊通合伙) 普华永道中天会计师事务所(特殊通合伙) 普华永道中天会计师事务所(特殊通合伙) 普华永道中天会计师事务所(特殊通合伙) 普华永道中天会计师事务所(特殊通合伙) 普华永道中天会计师事务所(特殊通合伙) 普华永道中天会计师事务所(特殊通合伙) 普华永道中天会计师事务所(特殊通合伙)

  上海市浦东新区 上海市浦东新区 上海市浦东新区 陆家嘴环路 陆家嘴环路 陆家嘴环路 1318 1318号星展银行大厦 星展银行大厦 星展银行大厦 6楼

  上海市黄浦区湖滨路 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 号领展企业广场二座普华永道中心

  (一)基金募集的依据 (一)基金募集的依据 (一)基金募集的依据 (一)基金募集的依据 (一)基金募集的依据

  本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 本基金由管理人依照《法》、运作办销售合同及其他有关 规定募集。本基金申请已经中国证监会 规定募集。本基金申请已经中国证监会 规定募集。本基金申请已经中国证监会 规定募集。本基金申请已经中国证监会 规定募集。本基金申请已经中国证监会 规定募集。本基金申请已经中国证监会 规定募集。本基金申请已经中国证监会 规定募集。本基金申请已经中国证监会 规定募集。本基金申请已经中国证监会 2016 2016年 10 月 12 日证监许可 日证监许可 日证监许可 [6 ] 2321 2321 号文 注册。

  (二)基金类型和存续期间 (二)基金类型和存续期间 (二)基金类型和存续期间 (二)基金类型和存续期间 (二)基金类型和存续期间 (二)基金类型和存续期间

  1、基金的类别:债券型证投资。 、基金的类别:债券型证投资。 、基金的类别:债券型证投资。 、基金的类别:债券型证投资。 、基金的类别:债券型证投资。 、基金的类别:债券型证投资。 、基金的类别:债券型证投资。 、基金的类别:债券型证投资。 、基金的类别:债券型证投资。

  2、基金的运作方式:契约型开放。 、基金的运作方式:契约型开放。 、基金的运作方式:契约型开放。 、基金的运作方式:契约型开放。 、基金的运作方式:契约型开放。 、基金的运作方式:契约型开放。 、基金的运作方式:契约型开放。 、基金的运作方式:契约型开放。

  3、基金存续期间:不定。 、基金存续期间:不定。 、基金存续期间:不定。 、基金存续期间:不定。 、基金存续期间:不定。 、基金存续期间:不定。 、基金存续期间:不定。

  (三)基金份额的募集期限、方式及场所对象目标 (三)基金份额的募集期限、方式及场所对象目标 (三)基金份额的募集期限、方式及场所对象目标 (三)基金份额的募集期限、方式及场所对象目标 (三)基金份额的募集期限、方式及场所对象目标 (三)基金份额的募集期限、方式及场所对象目标 (三)基金份额的募集期限、方式及场所对象目标 (三)基金份额的募集期限、方式及场所对象目标 (三)基金份额的募集期限、方式及场所对象目标 (三)基金份额的募集期限、方式及场所对象目标 (三)基金份额的募集期限、方式及场所对象目标 (三)基金份额的募集期限、方式及场所对象目标 (三)基金份额的募集期限、方式及场所对象目标 (三)基金份额的募集期限、方式及场所对象目标

  2、募集方式及场所 、募集方式及场所 、募集方式及场所 、募集方式及场所

  本基金将 本基金将 通过各销售机构 通过各销售机构 通过各销售机构 通过各销售机构 的基金销售网点 的基金销售网点 的基金销售网点 公开发售,各销机构的具体名单见基金份额 公开发售,各销机构的具体名单见基金份额 公开发售,各销机构的具体名单见基金份额 公开发售,各销机构的具体名单见基金份额 公开发售,各销机构的具体名单见基金份额 公开发售,各销机构的具体名单见基金份额 公开发售,各销机构的具体名单见基金份额 公开发售,各销机构的具体名单见基金份额 公开发售,各销机构的具体名单见基金份额 公开发售,各销机构的具体名单见基金份额 发售公告以及基金管理人届时布的 发售公告以及基金管理人届时布的 发售公告以及基金管理人届时布的 发售公告以及基金管理人届时布的 发售公告以及基金管理人届时布的 发售公告以及基金管理人届时布的 发售公告以及基金管理人届时布的 调整 销售机构的相关公告。 销售机构的相关公告。 销售机构的相关公告。 销售机构的相关公告。 销售机构的相关公告。

  符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外符合法律规定的可投资于证券基金个人者、机构 和格境外投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他人 投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他人 投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他人 投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他人 投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他人 投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他人 投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他人 投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他人 投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他人 投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他人 投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他人 投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他人 投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他人 投资者以及法律规或中国证监会允许购买券基金的其他人 。

  本基金不设募集目标。 本基金不设募集目标。 本基金不设募集目标。 本基金不设募集目标。 本基金不设募集目标。

  1、认购程序:投资者时间安排应提交的文件和办理手续,详见本基金 、认购程序:投资者时间安排应提交的文件和办理手续,详见本基金 、认购程序:投资者时间安排应提交的文件和办理手续,详见本基金 、认购程序:投资者时间安排应提交的文件和办理手续,详见本基金 、认购程序:投资者时间安排应提交的文件和办理手续,详见本基金 、认购程序:投资者时间安排应提交的文件和办理手续,详见本基金 、认购程序:投资者时间安排应提交的文件和办理手续,详见本基金 、认购程序:投资者时间安排应提交的文件和办理手续,详见本基金 、认购程序:投资者时间安排应提交的文件和办理手续,详见本基金 、认购程序:投资者时间安排应提交的文件和办理手续,详见本基金 、认购程序:投资者时间安排应提交的文件和办理手续,详见本基金 、认购程序:投资者时间安排应提交的文件和办理手续,详见本基金 、认购程序:投资者时间安排应提交的文件和办理手续,详见本基金 、认购程序:投资者时间安排应提交的文件和办理手续,详见本基金 的份额发售公告。 的份额发售公告。 的份额发售公告。 的份额发售公告。

  2、本基金认购费率按照认购金额递减,即认购金额越大,所适用的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下:

  本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 本基金的认购费用由投资者承担,不列入产于市场推广、 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  3、募集资金利息的处理方式 、募集资金利息的处理方式 、募集资金利息的处理方式 、募集资金利息的处理方式 、募集资金利息的处理方式 、募集资金利息的处理方式 、募集资金利息的处理方式

  有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中有效认购款项在募集期间产生的利 息将折算为基金份额归持人所,其中息转份额 息转份额 的数额 的数额 以登记机构的录为准。 以登记机构的录为准。 以登记机构的录为准。 以登记机构的录为准。 以登记机构的录为准。

  4、认购份额的计算 、认购份额的计算 、认购份额的计算 、认购份额的计算

  本基金每份额初始面值均为人民币 本基金每份额初始面值均为人民币 本基金每份额初始面值均为人民币 本基金每份额初始面值均为人民币 本基金每份额初始面值均为人民币 本基金每份额初始面值均为人民币 本基金每份额初始面值均为人民币 本基金每份额初始面值均为人民币 本基金每份额初始面值均为人民币 1.00 1.00元。

  认购份数的计算方法如下: 认购份数的计算方法如下: 认购份数的计算方法如下: 认购份数的计算方法如下: 认购份数的计算方法如下: 认购份数的计算方法如下:

  ① 认购费用适比例率时, 购费用适比例率时, 购费用适比例率时, 购费用适比例率时, 购费用适比例率时, 购费用适比例率时, 认购份 额的计算方法如下: 的计算方法如下: 的计算方法如下: 的计算方法如下:

  净认购金额= 购金额= 购金额= 认购金额 购金额 /(1/(1/(1+认购费率 购费率 )

  认购费用= 购费用= 认购金额-净 购金额-净 购金额-净 认购金额 购金额

  认购份 额=(净认购金额+ 购金额+ 购金额+ 认购资金利息) 认购资金利息) 认购资金利息) 认购资金利息) / 1.00 1.00元

  ②认购费用为固定金额时, 购费用为固定金额时, 购费用为固定金额时, 购费用为固定金额时, 购费用为固定金额时, 购费用为固定金额时, 认购份 额的计算方法如下: 的计算方法如下: 的计算方法如下: 的计算方法如下:

  认购费用=固定金额 购费用=固定金额 购费用=固定金额 购费用=固定金额

  认购份 额=(净认购金额 购金额 +认购资金利息) 认购资金利息) 认购资金利息) /1.001.00 元

  其中: 其中: 认购份额的计算保留到小数点后 认购份额的计算保留到小数点后 认购份额的计算保留到小数点后 认购份额的计算保留到小数点后 认购份额的计算保留到小数点后 认购份额的计算保留到小数点后 认购份额的计算保留到小数点后 两位,小数点 位,小数点 位,小数点 两位以后的部分舍去,由此误差产 位以后的部分舍去,由此误差产 位以后的部分舍去,由此误差产 位以后的部分舍去,由此误差产 位以后的部分舍。

华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(201

©2018 版权所有:www.mg4355.com | 冀ICP04376710号-1 | 网站地图 | Xml地图 | 网站标签

我们mg娱乐场4355手机版拥有业内最潮流最经典的老虎机游戏,www.mg4355.com现已发展成为一家从事体育产业投注﹑娱乐场馆运营管理公司、俱乐部运营的综合性集团,mg娱乐手机版官方网站不断弘扬和发展企业精神,并赋予其以新的内涵,是说大家想要玩这个平台的话。