招商基金管理有限公司关于以通讯方式召开招商

2019-04-18 作者:债券   |   浏览(99)

  招商基金管理有限公司关于以通讯方式召开招商招信纯债债券型证券投资基金基金份

  招商基金管理有限公司(以下称基金管理人)依据中国证监会证监许可[2016]2127 号文注册募集的招商招

  信纯债债券型证券投资基金(以下称本基金)于 2017 年 3 月 10 日成立。

  根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 (以下称《 基金法》 )、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》

  等法律法规的规定和《 招商招信纯债债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称《 基金合同》 或基金合同)

  的约定,本基金管理人决定召开本基金的基金份额持有人大会,审议《 关于招商招信纯债债券型证券投资

  本次持有人大会审议的事项为《 关于招商招信纯债债券型证券投资基金变更注册有关事项的议案》 (以下

  本次大会的权益登记日为 2018 年 1 月 31 日,即在 2018 年 1 月 31 日在登记机构登记在册的本基金全体基

  1、本次会议表决票见附件四。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站

  ( 1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件复印件;

  ( 2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或相关的业务专用章,并提供加盖公章的企

  业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人证书、有权部门

  的批文、开户证明或登记证书复印件等);合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公

  章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份

  证明文件的复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外

  机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者加盖公章(如有)的营业执照、商业

  登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;

  ( 3)基金份额持有人可根据本公告五、授权的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会

  上投票。代理人接受基金份额持有人书面方式授权代理投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提

  供授权委托书原件以及本公告五、授权中所规定的基金份额持有人以及代理人的身份证明文件或机构主体

  ( 4)基金份额持有人使用基金管理人邮寄的专用授权委托征集信函授权基金管理人、基金托管人或代销

  机构投票的,接受有效委托的基金管理人、基金托管人或代销机构应在表决票上加盖本单位公章,并提供

  3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议投票表决起止时间内(自

  2018 年 1 月 31 日起至 2018 年 2 月 26 日 17: 00 止,以本基金管理人收到表决票的时间为准)通过专人

  送交或邮寄的方式送达至本基金管理人的办公地址(深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 层),

  并请在信封表面注明:招商招信纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用。

  个人投资者授权他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供被代理的个人投资者身份证件复

  印件,以及填妥的授权委托书(见附件三)原件。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件复印件;

  如代理人为机构,还需提供代理人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位

  可使用加盖公章的事业单位法人证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

  如果个人投资者使用其收到的基金管理人邮寄的专用授权委托征集信函授权时,无需提供身份证明文件复

  印件,在专用回邮信函上填写个人姓名、身份证明文件号码和具体表决意见,并回寄给基金管理人,该专用回

  邮信函即视为有效授权,若委托人签署的专用回邮信函没有表示具体表决意见的,视为委托人授权基金管

  机构投资者授权他人投票的,应由代理人在表决票上签字或加盖公章,并提供被代理的机构投资者加盖公

  章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人证书、有

  权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书(见附件三)原件。如代理人为

  个人,还需提供代理人的身份证件复印件;如代理人为机构,还需提供代理人加盖公章的企业法人营业执

  照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人证书、有权部门的批文、开户

  证明或登记证书复印件等);合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或加盖公

  章,并提供该合格境外机构投资者加盖公章(如有)的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明

  复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书(见附件三)原件。

  如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件复印件;如代理人为机构,还需提供代理人加盖公章的企业

  法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人证书、有权部门的

  1、本次通讯会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中信银行股份有限公司)

  授权代表的监督下进行计票,并在所通知的表决截止日期后 5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计

  全部有效表决,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,

  ( 1)纸面表决票通过专人送交的,表决时间以实际递交时间为准;邮寄送达本公告规定的收件人的,表

  决时间以收件人收到时间为准。 2018 年 2 月 26 日 17: 00 以后送达收件人的纸面表决票,均为无效表决。

  ( 2)基金份额持有人重复寄送纸面表决票的,若各表决票之意思相同时,则视为同一表决票;表决之意

  1)送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;

  2)送达时间为同一天的,视为在同一表决票上作出了不同表决意见,视为弃权表决,计入有效表决票。

  3)送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告列明的收件人收到的时

  ( 3)如表决票有下列情形之一者,该表决票无效,并且不视为该基金份额持有人已参与本次基金份额持

  有人大会表决,亦不计入参与本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数之内。

  1)基金份额持有人未在纸面表决票上签字或未附个人或机构有效身份证明文件复印件的或提供的文件不

  2)通过委托代理人表决的,未同时提供代理人有效身份证明文件复印件的或提供的文件不符合本公告规

  ( 4)如纸面表决票有下列情形之一但其他要素符合会议公告规定者,该纸面表决意见视为弃权,计入有

  效表决票;并按弃权计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的

  1、本人直接或委托授权代表出具有效表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于本基金在权益

  2、 《 议案》 应当由提交有效表决意见的本基金基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 2/3 以上(含

  3、本基金份额持有人大会决议自持有人大会表决通过之日起生效,基金管理人依法将决议报中国证监会

  根据《 基金法》 及《 基金合同》 的规定,本次持有人大会需要本人直接出具表决意见或授权他人代表出具

  表决意见的基金份额持有人所代表的本基金基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%)。如

  果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,根据 2013 年 6 月 1 日实施的《 基金法》 ,本

  基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时,

  除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如

  果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发

  注册及办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

  联系电线、请基金份额持有人在邮寄表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。

  2、上述基金份额持有人大会有关公告可通过招商基金管理有限公司网站(查阅,

  附件一: 《 关于招商招信纯债债券型证券投资基金变更注册有关事项的议案》

  根据市场环境变化,为更好地满足投资者需求,保护基金份额持有人的利益,根据《 中华人民共和国证券

  投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 和《 招商招信纯债债券型证券投资基金基金合同》

  (以下简称《 基金合同》 或基金合同)的有关规定,本基金管理人经与基金托管人中信银行股份有限公司

  协商一致,决定召开本基金的基金份额持有人大会,审议招商招信纯债债券型证券投资基金变更注册为招

  为实施招商招信纯债债券型证券投资基金上述变更注册方案,提议授权基金管理人办理本次基金合同修改

  的有关具体事宜,包括但不限于根据现时有效的法律法规的要求和《 招商招信纯债债券型证券投资基金变

  1、招商招信纯债债券型证券投资基金成立于 2017 年 3 月 10 日,基金托管人为中信银行股份有限公司。

  根据市场环境变化,为更好地满足投资者需求,保护基金份额持有人的利益,根据《 中华人民共和国证券

  投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 和《 招商招信纯债债券型证券投资基金基金合同》

  (以下简称《 基金合同》 或基金合同)的有关规定,本基金管理人经与基金托管人中信银行股份有限公司

  协商一致,决定召开基金份额持有人大会,审议招商招信纯债债券型证券投资基金变更注册为招商招信

  2、本次基金合同修改方案须经参加本次持有人大会的本基金基金份额持有人或其代理人所持表决权的

  3、基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案,基金份

  变更后基金的运作方式、投资策略、投资限制、基金费用及信息披露等进行相应调整。

  章节 原《 招商招信纯债债券型证券投资基金基金合同》 条款 拟修订后《 招商招信 3 个月定期开放债券型

  本基金发起资金来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金以及基金管理人高级管理人员或基金

  经理等人员的资金。发起资金提供方申购本基金的总金额不少于 1000 万元。本基金发起资金提供方申购

  本基金以 3 个月为一个封闭期,每个封闭期为自每个开放期结束之日次日起(包括该日)至 3 个月后的月

  度对日(包括该日)的期间。本基金的第一个封闭期为自首个开放期结束之日次日起(包括该日)至 3 个

  月后月度对日(包括该日)的期间,以此类推。本基金在封闭期内不接受申购、赎回、转换转入、转换转

  本基金自基金合同生效日起(包括该日)或每个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入开放期,

  期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日,开放

  期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如基金合同生效日或封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗

  力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之

  日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务

  的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起,继续计算该开放期

  本基金为发起式基金,发起资金提供方申购本基金的总金额不少于 1000 万元,且持有期限不少于 3 年。

  本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额比例可达到或超过

  本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类资产(包括国债、中央银行票据、政策性金融债、

  地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、超短期融资券、中期票

  据、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单)、国债期

  货、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的

  本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、

  基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除国债

  期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金

  本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政

  府债、非政策性金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次

  级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、国债期货、现金,

  以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  本基金不投资于股票、权证、可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券等资产。

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但在每个开放期的前

  10 个工作日和后 10 个工作日以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。在开放期内,本基金每个交

  易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于

  基金资产净值的 5%;在封闭期,本基金每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,应当保

  持不低于交易保证金一倍的现金;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  结合定量分析方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国债、中央银行票据等)和信用类固定收益类

  本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,制定相应的久期目标,当预期市场利率水

  平将上升时,适当降低组合的久期;预期市场利率将下降时,适当提高组合的久期。以达到利用市场利率

  本基金以封闭期为周期进行投资运作。本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。

  本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配的基础上,基金管理人将视债券、银行存款、

  债券回购等大类资产的市场环境确定债券投资组合管理策略,确定部分债券采取持有到期策略,部分债券

  结合定量分析方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国债、中央银行票据等)和信用类固定收益类

  证券之间的配置比例。同时,根据市场利率的水平和本基金封闭期剩余期限,确定采取持有到期投资策略

  本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,在考虑封闭期剩余期限的基础上,制定相

  应的久期目标,当预期市场利率水平将上升时,适当降低组合的久期;预期市场利率将下降时,适当提高

  组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。

  开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比

  例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,防范流动性风险,满足开放期流动性的需求。

  ( 2)每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有现金或者到期日在一年以

  ( 1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,但在每次开放期前 10 个工作日、开放期及开

  ( 2)本基金在开放期内每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期

  日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;在封闭期内每个交易日日终在扣除国债期货需缴纳

  的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、

  ( 12)本基金投资中小企业私募债券的剩余期限,不得超过自投资之日起至本次封闭期结束之日的时间长

  ( 13)本基金在封闭期总资产不得超过基金净资产的 200%,在开放期总资产不得超过基金净资产的

  ( 16)在开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%;

  因证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制

  ( 17)在开放期内,本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交

  本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于中

  本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金。

  本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在

  基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计入基金财产。

  本次持有人大会决议生效后,招商招信纯债债券型证券投资基金将安排不少于 20 个工作日的选择期。选

  择期期间,原基金份额持有人可以选择赎回其持有的基金份额。对于在选择期内未赎回的基金份额持有人,

  其持有的招商招信纯债债券型证券投资基金份额将默认变更为招商招信 3 个月定期开放债券型发起式证券

  在选择期期间,由于招商招信纯债债券型证券投资基金需应对赎回等情况,基金份额持有人同意在选择期

  豁免招商招信纯债债券型证券投资基金合同中约定的投资组合比例限制等条款。基金份额持有人大会授权

  基金管理人据此落实相关事项,并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整,以及根据实际情况可暂停

  四、 《 招商招信 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》 的生效

  自本次基金份额持有人大会决议生效后,选择期结束之日的次日起, 《 招商招信 3 个月定期开放债券型发

  起式证券投资基金基金合同》 生效,原《 招商招信纯债债券型证券投资基金基金合同》 同日起失效。具体

  综上所述,基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照法律法规的规定及《 招商招信纯债债

  券型证券投资基金变更方案说明书》 以上变更方案要点修订基金合同并实施变更方案。

  兹全权委托先生/女士或机构代表本人(或本机构)参加以通讯开会方式召开的招商招信纯债债券型证券

  投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人(代理人)的表决

  意见为准。本授权不得转授权。若在法定时间内就同一议案重新召开招商招信纯债债券型证券投资基金基

  1、以上授权是基金份额持有人就其持有的本基金全部份额向受托人(代理人)所做授权。

  2、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。

  请以打方式在审议事项后注明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基

  金份额持有人持有的全部基金份额的表决意见。表决意见未选、多选、字迹无法辨认、意愿模糊不清、无

  法判断、相互矛盾或表决意见空白的表决票均视为投票人放弃表决权利,该持有人持有的全部基金份额的

  表决结果均计为弃权。签名或盖章部分填写不完整、不清晰的表决票计为无效表决票。表决票应附个人或

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